Financial Crime Compliance Manager
04-2018 - AhoraVentas - Cumplimiento de regímenes de AML/CFT (Anti-Money Laundering/Countering the Financing of Terrorism) que representen riesgo de lavado de dinero y financiamiento de actividades terroristas ante autoridades de los Estados Unidos de América (FinCen).
- Elaboración de investigaciones, informes y documentos ejecutivos sobre operaciones financieras inusuales (SAR/Suspicious Activity Report) y relevantes de clientes (personas físicas o morales), para presentar al Comité de Comunicación y Control, las cuales podrían estar relacionadas con el delito de lavado de dinero, terrorismo y su financiamiento, crimen organizado, corrupción, sobornos, evasión de impuestos, fraude y demás delitos financieros.
- Supervisión de los analistas a mi cargo.
- Aplicación de políticas de Gobierno Corporativo, procedimientos y herramientas destinadas
a cumplir con los requisitos regulatorios internos y externos relacionados con los regímenes de AML/CFT, AB&C (Anti-Bribery & Corruption), fraude, abuso de mercado, sanciones internacionales, evasión fiscal, etc. operando siempre dentro de las normas acordadas de confidencialidad señaladas en la ley y la institución.
- Asesoría, desarrollo y aplicación de procedimientos de EDD (Enhanced Due Diligence/Debida Diligencia Reforzada) y KYC (Know Your Costumer/Conoce a tu Cliente), previo o durante el mantenimiento de la relación de negocios con clientes/prospectos considerados como de “high risk” (Client On Boarding).
- Procesamiento, análisis y dictamen de riesgo de AML/CFT de pagos internacionales de divisas recibidas (Banca Corresponsal).
- Apoyo en la creación de políticas y manuales para el área de Compliance de la Institución.
- Aportaciones y retroalimentación a fin de realizar mejoras en los procesos y procedimientos dentro de las diferentes
áreas de Compliance.